2023年4月24日晚，由北京大成（上海）律师事务所、上海市海华永泰律师事务所、上海博和汉商律师事务所、上海靖予霖律师事务所共同发起的“上海四所刑事业务联训”第六期成功举办，本期联训主题为“金融犯罪的辩护与企业合规”，由北京大成（上海）律师事务所承办。

大成律师事务所合伙人、大成上海执行副主任 朱海斌律师

本期活动由大成律师事务所合伙人、大成上海执行副主任朱海斌律师主持，特别邀请大成律师事务所合伙人、大成上海执行主任陈俊律师致欢迎辞，华东政法大学教授、博士生导师何萍教授作总结点评，上海靖予霖律师事务所主任徐宗新主任、上海市海华永泰律师事务所主任马靖云主任、上海博和汉商律师事务所执行主任王思维主任担任点评嘉宾，大成律师事务所合伙人马朗律师致闭幕辞。同时，本期活动邀请了北京盈科（上海）律师事务所刑事部主任康烨主任、上海中联律师事务所高级合伙人丁俊涛律师、上海靖予霖律师事务所副主任郑凯方律师、上海市海华永泰律师事务所刑委会副主任程军律师、上海博和汉商律师事务所合伙人宋晨律师担任与谈嘉宾。

大成律师事务所合伙人、大成上海执行主任 陈俊律师

活动伊始，陈俊律师为本期活动致欢迎辞。陈律师对何萍教授、与会的嘉宾、律师同仁表示热烈欢迎。陈律师表示，上海四所已成功举办五期刑事业务联训活动，受到业界广泛好评。作为专业性、开放性的学习交流平台，联训活动可以加强律所及律师同仁之间的交流与合作，共同提高专业水平和服务质量。

上海政法学院副教授、大成律师事务所律师 刘春园律师

刘律师作了《FATF评估机制下的反洗钱金融合规》的主题发言，围绕FATF评估机制简介、我国反洗钱刑事法律规制的演变和反洗钱企业刑事合规体系的构建三个主题展开。刘律师在系统介绍FATF评估机制以及我国加入FATF的历程及背景的基础上，深入阐述了我国企业反洗钱金融合规评估面临的严峻挑战。结合我国反洗钱刑事法律规制的演变历程，刘律师表示，应该充分重视企业反洗钱合规监管，并从企业管理层重视与承诺、反洗钱合规组织建设、反洗钱风险评估机制建设、企业反洗钱管理制度建设四方面进行企业反洗钱合规制度建设。

上海博和汉商律师事务所合伙人 宋晨律师

宋晨律师以《FATF评估机制下的反洗钱金融合规》为题，从FATF四十项建议、程序与方法、我国反洗钱规范性文件与执法动态、反洗钱金融合规建议进行与谈。宋律师指出，FATF四十项建议具有较强的强制性要求，未达标会面临惩戒性措施，我国在FATF的有效性评估仍面临较大挑战。此外，宋律师提出了应对FATF后续评估和复评估以及企业开展反洗钱合规治理的合规建议，并提醒特定非金融类行业的义务主体也需要注意到相关风险。

上海靖予霖律师事务所主任 徐宗新主任

在点评环节，徐主任提出，仅以“刑事合规不起诉”推动我国企业的合规建设的效率有限，由政府行政主管部门主导并推行的“行政合规”，对企业的监管与约束作用更加广泛。徐主任指出，反洗钱合规是一类新业务，合规审查的对象十分广泛，包括国企、金融企业、律师事务所等，此类业务的开展需要律师行业共同探索。同时，上海律师应当具备“前沿性”的视角，开展“精细化”辩护的同时，适时推进刑事法律服务的“非诉化”，致力于打造刑事辩护的高端服务品牌。

大成律师事务所律师 欧阳晓滨律师

欧阳晓滨律师作了《金融犯罪视角下的刑事合规》的主题发言。欧阳律师认为，办理金融犯罪案件，应当积累必要的专业名词、开展必要的资料检索等准备工作，以提升办案效率。同时，欧阳律师结合其办理的内幕交易犯罪案件提出，律师办理此类犯罪案件，要重点关注微信记录等客观证据，重视客观事实的梳理与还原，并确认行为特征，进而寻找辩点。此外，刑事律师可以充分发挥自身优势，基于办案中积累的丰富的行为方式，提炼并转化成合规风险点与合规建议，总结并形成独具个人特点的业务体系。

上海靖予霖律师事务所副主任 郑凯方律师

郑凯方律师围绕金融犯罪的刑事合规进行与谈。郑律师提出，金融领域的合规是一个多维度、体系化的工程，由专项合规计划共同组成。而随着近几年金融违规行为犯罪化趋势的加强，刑事律师可以在金融服务中深度切入刑事部分，开展相应的刑事合规服务工作。同时，郑律师结合办案经验表示，开展金融刑事合规案件，需要关注“司法机关对金融犯罪认定的基本规律”、“金融犯罪案件本身的犯罪特点”、“事前合规中要注意预埋辩点”以及“金融刑事合规的执行情况”等重点内容。

上海中联律师事务所高级合伙人 丁俊涛律师

丁俊涛律师结合自身办案经验，发表了三点意见：第一，刑事辩护对刑事合规有重要的启发与借鉴作用，可以帮助刑事律师更有效的开展刑事合规业务；第二，律师要注意罪名的区分与认定。例如，在办理案件时，要注意跳出既有的罪名范畴，整体考虑案件与罪名的适用问题，尤其需要审查案件有没有落入非法经营罪这个口袋罪的可能性；第三，重视律师团队的作用。无论是刑事辩护还是刑事合规，都应当集团作战，匹配不同的专业资源形成合力，多专业融合多策并举，法律服务效果才能倍增。

上海市海华永泰律师事务所主任 马靖云主任

在点评环节，马靖云主任提出，刑事律师的业务逐步在从诉讼向非诉讼拓展。长远来看，企业合规对于中国企业、员工、中国经济的发展和市场经济的政策而言都有深层次的意义。同时，刑事辩护律师在制定刑事合规计划时，需要重视细节，考虑合规的完善性、严谨性与有效性，从风险层面考虑合规计划对企业刑事犯罪的刑事风险的预防与规避效果。

大成律师事务所顾问 雷雷律师

雷雷律师作了《数藏行业的“刑”与“不刑”》的主题发言。雷律师从实务案例切入，引入了数字藏品概念的来源NFT，并系统阐述了NFT在我国本土化的现状。雷律师指出，数字藏品行业作为新兴行业，其兴起带来了一系列刑事法律问题，国家相关部门也发布了相应的政策与倡议来应对该类刑事金融风险。同时，雷律师结合其办理的数字藏品案件，详细阐述了数藏行业可能面临的刑事风险、罪名分析以及应对措施。

上海市海华永泰律师事务所刑委会副主任 程军律师

程军律师指出，常规的思维模式或者方式方法会影响到司法人员、办案律师的法律认定。因此，新兴行业的“罪与非罪”，需要摆脱一定的固有思维。司法者也需要为新兴事物设立一定的容错机制，保障其健康发展。其次，当遇到疑难、复杂情况时，回归到“常理常情”进行思考，往往能推理出最准确的结论。最后，处理金融犯罪的律师需要注意国家政策走向，注意相关法律风险。

北京盈科（上海）律师事务所刑事部主任 康烨主任

在与谈环节，康烨主任认为，雷律师办理数字藏品案例对司法实务具有重要的借鉴意义。康主任提出，办理此类案件，可以从数字藏品的财产属性、金融属性切入，开展相应的刑事辩护工作。此外，结合元宇宙、数字藏品等新兴行业引发的刑事风险，康主任表示，在肯定新兴行业价值的同时，企业也要注意防范刑事法律风险，避免演化成为犯罪。

上海博和汉商律师事务所执行主任 王思维主任

王思维主任在点评时提出，刑法规定的罪名构成要件，是新类型的刑事案件或者经济行为刑事风险的判断标准。他指出，面对新兴行为，要坚持独立判断标准，考虑到刑法的谦抑性，被前置法或者被其他部门法规定的违规行为，并非全部需要由刑法予以规制。\

华东政法大学教授、博士生导师 何萍教授

本次活动由何萍教授进行总结点评。关于反洗钱金融合规，何教授认为，FATF金融行动特别工作对我国查处洗钱犯罪具有重大推动作用，这亦体现在我国反洗钱案件的增长数量上。同时，洗钱行为和自洗钱行为是否需要数罪并罚，洗钱罪和掩饰、隐瞒犯罪所得罪以及窝藏、转移、隐瞒毒品、毒脏罪的界限与关系，亦是律师辩护需要理解和掌握的重要内容。关于企业刑事合规，何教授提出，学界已有较为丰富的研究成果。例如，完善、健全的合规计划需要具备合规宪章、合规组织体系、合规政策以及合规程序四要素。关于NFT数字藏品，何教授认为，鉴于虚拟财产具备的财产属性，将NFT认定为财产更加合适。最后，何教授对四所联训的活动形式与活动内容表示的肯定。她指出，刑辩律师涉及刑辩、合规等多个领域，需要更多地交流与学习。四所联训恰好提供了互相帮助、增进业务技能的平台。

大成律师事务所合伙人 马朗律师

最后，马朗律师致闭幕辞。马律师衷心感谢何萍教授、特邀嘉宾、律师同仁对联训活动的关注与支持，感谢主办方的无私奉献，并倡议更多的律所加盟联训活动。马律师指出，四所联训活动受到了上海刑事律师的广泛关注和喜爱，活动主办方将优化、完善活动的形式和选题，以切合刑辩实务，打造成上海刑事律师学习交流、提升技能的品牌活动。