2023年3月7日,北京大成(上海)律师事务所合伙人马宏伟律师应湖州市公安局、湖州市经济犯罪侦防协会联合邀请,至湖州开展了资本市场合规专题讲座。湖州市公安局党委委员、副局长杨建新,市侦防协会会长徐伟明、全市上市企业及拟上市企业65家120余人到场聆听。
马宏伟律师的分享主要分为三个部分:
第一部分马宏伟律师从市场和监管的角度介绍了注册制背景下的监管现状以及“零容忍”监管政策趋势,其认为随着注册制在我国全面启动,监管趋势将愈发严格,企业违法违规成本大幅提高,关键少数主体责任愈发强化。全面注册制并不意味着“敞开大门”,而是通过市场博弈筛选公司,上帝的交给上帝,凯撒的交给凯撒,市场的交给市场,监管的交给监管。
第二部分马宏伟律师结合近几年典型案例,深度解析了企业发展五大“危险领域”,包括企业扩张中产生的融资风险、违规违法信息披露的高额代价、并购重组中的对赌风险、真伪市值管理的认定与判断以及内部治理失控情形。
第三部分马宏伟律师从风险防控和内部治理架构搭建两方面提出了企业发展与合规建议。马宏伟律师认为,企业要合法合规地、高质量地、可控风险地发展,要心怀四个敬畏,敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者,同时要谨记防范未然,贯彻“防火胜于救火”的理念。
最后,马宏伟律师表示,希望提出的风险警示与合规建议,对企业家们有所助益。