2021年7月27日，大成上海高级合伙人陈胜律师应中国财务公司协会邀请就内控合规管理专题开展培训。来自130家财务公司的高级管理人员、合规负责人、风险总监等参加了本次现场培训。

　　陈胜律师首先从财务公司业务范围、监管评级及业务准入、监管指标等角度简要介绍了财务公司相关监管政策以及监管特点。根据中国银保监会2020年度及2021年第一季度行政处罚数据通过横向比较各类金融机构处罚情况，解读当前监管机构重点关注的相关业务领域。

　　而后陈胜律师进一步深入监管机构针对财务公司的行政处罚案例，通过逐项阐释银保监会对财务公司行政处罚案例中的违法违规事由和处罚依据，总结了银保监会对于财务公司主要处罚事项。从不同监管维度出发，就中国人民银行及国家外汇管理局的角度分析了对财务公司的主要处罚事项，以全面提示财务公司风险合规要点。

　　最后陈律师介绍了2021年《行政处罚法》的主要修改内容，概述了行政处罚的定义和种类、行政处罚权限设定的扩大、行政处罚适用规则的细化以及行政处罚程序的完善情况。从后续金融监管机构行政处罚程序规则的变化倾向，为财务公司风险合规方向提供判断和指引。

　　随后，多位参训人员向陈律师提问，大家进行了积极的探讨、交流，培训活动在热烈的掌声中圆满结束。