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法律指南:中国出口管制法的全新挑战

公司与并购 竞争与反垄断

  内容提要:《出口管制法》于2020年10月17日正式颁布,将于 2020年12月1日生效实施。作为我国第一部出口管制领域的专门而统一的法律,在经济机构转型、科技领域高速发展的中国,不仅出口活动的经营者,还有涉及大量数据信息转移业务的主体(如高科技企业、大学和科研机构),以及提供各类第三方服务的企业,均应当关注《出口管制法》的落地实施。而在企业内部从个人的角度来看,若存在违规行为,直接负责处理相关业务的员工以及负责人还可能因此承担刑事责任。 虽然,目前尚难以预测哪些行业会成为《出口管制法》施行后的重点执法对象,但是潜在的执法活动提醒企业应当考虑制定适当和有效的出口管制内部合规制度。对于企业来说,如何与出口管制管理部门积极沟通,以及如何专门 就中国出口管制法进行风险评估,亦充满挑战。

目录:

1. 综述

1.1 为什么中国的出口管制很重要

1.2 哪些主体应该关注中国的出口管制

1.3 哪些主体负责中国的出口管制

1.4 中国出口管制最具挑战性的任务是什么

2. 定义 

2.1 中国管制哪些物项

2.2 何类行为会或可能会在中国受到管制

2.3 哪些主体将受到中国出口管制法的主要管制

3. 管制政策和措施

3.1 管制政策:基于物项的管制

3.2 基于目的国家或地区的管制

3.3 管制政策:基于最终用户和最终用途

3.4 对军品和两用物项的分别管制

3.5 对第三方服务提供商的禁止

4. 谁负责管理和执行中国出口管制

4.1 出口管制管理部门

4.2 海关

4.3 协调机制和专家咨询机制

5. 不合规行为的法律责任

5.1 行政责任

5.2 刑事责任

6. 如何出口管制物项

6.1 管制物项鉴别

6.2 特定物项的出口资格

6.3 许可证申请

6.4 持许可证出口

6.5 出口便利措施

6.6 官方指南

7. 国际合作与协助

7.1 国际交流与合作

7.2 限制向境外提供出口管制相关信息

8. 合规展望

8.1 内部出口合规程序

8.2 风险评估

8.3 物理安全和 IT 安全

8.4 供应链管理

8.5 销售管理

8.6 研发管理

8.7 人力资源管理

8.8 培训

8.9 记录和审计

8.10 违法行为处理

8.11 公共关系

附录:中国出口管制法及英文翻译,点击此处查看完整版

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