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大成上海办公室成功举办证券违法犯罪风险防范主题沙龙


  近年来,证券监管部门及司法机关在打击证券违法活动及惩治证券犯罪方面明显加大了力度,相关专项执法整治行动的频率也显著增加。据此,大成上海办公室刑事部举办了证券违法犯罪的认定与法律风险防范主题沙龙,邀请了证监会稽查局从事一线执法办案的处长担任嘉宾参与本次活动。

  在讨论中,受邀嘉宾就常见的证券违法犯罪类型、办案思路、法律适用的原则及标准等问题和大成律师进行了分享,并结合具体案例对证券内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈发行、禁业限制等典型的证券违法行为的认定进行了解析,同时还指出了执法实践中当事人及律师在抗辩策略上的普遍性误区,并就律师在该领域提供法律服务的正确应对要点给出了意见和建议。

  刑事部合伙人王峰律师结合自身办理的内幕交易、操纵市场、“突击入股”、“老鼠仓”等证券行政处罚与刑事辩护案件与大家分享了办案经验,同时还具体讲解了某内幕交易案成功说服证监会未对案件移送公安机关刑事处理的办案经过,最后还对证券领域如何识别与防范相关法律风险提供了建议。

  通过本次沙龙,大成律师对证券执法机关的办案思路及抗辩要点有了更为深入的了解,这将有助于大成律师在相关领域为客户提供更为优质的法律服务。