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大成上海律师成功举办“证券犯罪辩护那些事儿”专题讲座


  2017年5月17日,大成上海办公室合伙人王峰律师应事务所邀请,在“年度优秀律师实务分享”系列讲座活动中,举办了名为“证券犯罪辩护那些事儿”的专题讲座。

  在讲座中,王峰律师首先通过数据比对的方式分析了近年来证券违法、犯罪案件的查处情况。近年来,中国证监会与各地证监局立案、查处的证券违法案件数量呈递增趋势,执法强度和频率也不断增强,被查处的案件涵盖了内幕交易、操纵市场、信息披露违法、短线交易等各种类型。在查处违法案件中,当证监会发现犯罪线索时,就会将案件移送公安机关侦办。王峰律师提示道,我国《刑法》中涉及证券活动的罪名多达十余种,而具体犯罪的认定需要结合刑法条文、前置行政法规以及证券行业特征综合判断,这也决定了证券犯罪是刑事实务中最为复杂的犯罪类型之一。

  随后,王峰律师结合自身办理的证券违法、犯罪案件,以5个具体案例为切入,对内幕交易、老鼠仓、养券代持、突击入股、秘密跟投等案件的抗辩要点进行了分享。王峰律师认为,在这些案件中,律师可以充分利用法律责任转换、举证责任倒置等制度,从事件发展进程、交易记录特征、法律规定缺失等角度提出辩护理由。例如,在某经理内幕交易案中,在证监会发现犯罪线索时,王峰律师及时介入,通过梳理、比对信息发展时点、交易记录以及当事人的交易习惯,发现案件事实中存在的多处疑点,从而说服证监会不向公安机关移送案件,成功帮助当事人化解了刑事风险。在分享了辩护策略与技巧之后,王峰律师还结合合规工作经验,对企业如何识别、规避证券犯罪风险进行了提示。

  讲座的最后,王峰律师总结道,证券犯罪具有极强的复杂性和专业性,刑事律师不仅要具备扎实的刑法功底,还需要对前置证券类法律以及证券行业特征进行精准的把握,只要这样,刑事律师才能发掘最为有力的抗辩理由,才能为客户提供更为优质的法律服务。