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证监会调查上市公司并购重组案件 大成上海律师助力原董事长等终获不予处罚决定


  2017年329日,大成上海办公室合伙人程家茂律师及其团队成员毛胜弟、徐静秋律师代理的上市公司重大重组事项涉嫌证券违法违规案件落下圆满帷幕,中国证监会向宁波圣莱达电器股份有限公司(“圣莱达”或“上市公司”)下发《结案通知书》,就圣莱达并购祥云飞龙事项中上市公司及原董事长等涉嫌证券违法违规行为,决定对上市公司及原董事长等不予行政处罚,本案结案。

  本案最早追溯至20135月,圣莱达拟与祥云飞龙进行并购重组,由祥云飞龙借壳圣莱达上市,该项目中途更换券商,且会计师因会计差错出具更正报告,然而项目最终还是因为财务问题被证监会否决。项目被否决后,中国证监会即着手对圣莱达及原董事长、祥云飞龙、会计师等进行调查,并于2016720日举行了听证;期间,会计师还被中国证监会出具了相应监管措施。

  大成上海办公室合伙人程家茂律师及其团队成员毛胜弟、徐静秋律师于听证前夕,临危受命,担任该项目的法律顾问,并在受委托次日即前往中国证监会调阅卷宗材料,同时一边撰写陈述申辩意见书,一边向各家中介机构进行调查取证,并以最快时间整理出答辩意见和证据材料提交中国证监会。同时,大成律师还全程参与听证过程,积极为圣莱达原董事长等进行质证、答辩。听证结束后,大成律师还前往全国各地,为本案件向项目中介机构进行访谈,并整理后续陈述申辩意见及补充证据材料提交中国证监会。

  项目时间紧张,涉及面广泛,参与方众多,无疑均给本项目的最终解决带来不少难题。但大成律师兢兢业业,不忍艰辛,为本项目提供专业的法律意见,最终本项目获证监会不予处罚的决定,使客户免于处罚,获得了客户的极大赞赏和肯定。